НКЦПФР: ключові аспекти діяльності

Ключові теми та основні факти щодо діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР)

Ключові теми:

1. Регуляторна діяльність: Вимоги та заходи щодо захисту учасників ринку капіталу.
2. Ліцензування професійної діяльності: Видання ліцензій на різні види діяльності на ринку капіталу.
3. Нагляд за емітентами та професійними учасниками: Перевірки та контроль діяльності емітентів та професійних учасників ринку.
4. Правозастосування: Заборона торгівлі цінними паперами та інші заходи щодо захисту прав інвесторів.

Основні факти:

1. Рішення щодо зупинення обігу цінних паперів:
   • НКЦПФР забороняє обіг цінних паперів емітентів, які мають ознаки фіктивності.
   • У листопаді 2023 року комісія заборонила обіг акцій 91 акціонерного товариства, які не розкрили регулярну річну інформацію протягом двох і більше років поспіль.
2. Ліцензування професійної діяльності:
   • НКЦПФР видає ліцензії на такі види діяльності:
   • Торгівля фінансовими інструментами (субброкерська, брокерська, дилерська діяльність тощо).
   • Організація торгівлі фінансовими інструментами (організація торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку тощо).
   • Клірингова діяльність, депозитарна діяльність, управління активами інституційних інвесторів тощо.
3. Нагляд за емітентами та професійними учасниками:
   • Комісія здійснює виїзні перевірки для виявлення ризиків і перевірки дотримання законодавства.
   • Перевірки здійснюються для забезпечення безпеки та стійкості діяльності ліцензіатів та Центрального депозитарію цінних паперів.
4. Правозастосування:
   • НКЦПФР здійснює нагляд, проведення інспекцій, розслідування та заходи правозастосування відповідно до законодавства України.
   • Заборона торгівлі цінними паперами для захисту прав інвесторів.

Найважливіші дані:

1. Заборона торгівлі цінними паперами:
   • У період з 12 до 20 підприємств було заборонено торгівлю цінними паперами за порушення вимог законодавства.
   • У 2023 році було заборонено торгівлю цінними паперами ще 7 підприємств.
2. Рішення щодо емітентів з ознаками фіктивності:
   • У період з 16 до 22 підприємств було включено до списку емітентів з ознаками фіктивності.
   • Обіг цінних паперів цих емітентів було зупинено відповідно до рішень комісії.
3. Діяльність під час воєнного стану:
   • Під час воєнного стану комісія допустила на ринки 20 випусків державних облігацій для підтримки економіки України.
4. Перевірки та інспекції:
   • У 2023 році комісія провела 40 очних та 42 дистанційні перевірки професійних учасників ринку капіталу.